直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊p>

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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