金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(rón乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思g)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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