金(jīn)融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易42周是几个月，42周是几个月保质期(yì)在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家和(hé)地区的境外(wài)投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施(shī)互联互通(tōng)参(cān)与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一(yī)、“北(běi)向互(hù)42周是几个月，42周是几个月保质期换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易(yì)中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务(wù)的(de)清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(z42周是几个月，42周是几个月保质期ī)者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限的(de)境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平(píng)台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结(jié)算公(gōng)司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸(cùn)对(duì)应的(de)“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内(nèi)地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管(guǎn)机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的(de)正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳(wěn)定和公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法(fǎ)规(guī)、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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