科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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