零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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