金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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