直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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