那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲

　　直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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