在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(z10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米ài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(s10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米hì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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