科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中在职教育是什么意思，补充在职是什么意思介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书在职教育是什么意思，补充在职是什么意思后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(g在职教育是什么意思，补充在职是什么意思ōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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