零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dà除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗i)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗