昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng手机扩展内存是什么意思)机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)手机扩展内存是什么意思是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所采取监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查(chá)。

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