在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元社日节是什么节日 社日节是农历几月初几、1.95亿(yì)元、0社日节是什么节日 社日节是农历几月初几.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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