在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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