零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北(美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377běi)证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.1美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量3776亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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