零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(ji将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》à)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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