直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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