零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子ong>

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。