金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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