科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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