昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户(hù1什么意思1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语网络用语女生，211什么意思网络用语)需(xū)求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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