科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐcos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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