零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查音域划分从低到高，人声音域划分(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间音域划分从低到高，人声音域划分(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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