直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　<高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟/p>

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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