近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大(dà)连银行等多(duō)家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行(xíng)为(wèi)。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期(qī)债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级商协会进(jìn)行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自(zì)律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原(yuá商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级n)因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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