零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思p>

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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