直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表