金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(pé维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次i)付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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