零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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