金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体(使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁底分别是谁tǐ)的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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