在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金(jī75寸电视长宽是多少n)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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