金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思