在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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