在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(苏州区号是多少lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gō苏州区号是多少ng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 苏州区号是多少