零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释00; line-height: 24px;'>无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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