金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作。北(běi)向互换(huàn)通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司(sī)（以下简称场外结算公(gōng)司）开(kāi六朝是指哪六朝)展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)相关交易及(jí)结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协(xié)议，并为(wèi)上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务(wù)的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行要求并完(wán)成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同(tóng)时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心与人民银行(xíng)认可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联(lián)提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的(de)谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍(yǎn)生(s六朝是指哪六朝hēng)品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算公司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规(guī)则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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