昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的(de)基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系(x夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁ì)统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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