金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施(shī)互联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易(yì)及(jí)结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度(dù)：上(中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大shàng)海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了《关(guān)于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机构在(zài)中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场方面(miàn)的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和(hé)公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评(píng)估(gū)和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资(zī)者(zhě)可(kě)联系外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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