金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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