零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词辰不及你歌词业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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