在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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