在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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