昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安(ān)全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)三大改造的内容和意义，简述三大改造的内容监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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