金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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