金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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