金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(z中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子é)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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