直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间"券(quàn)商(shāng)员工抖音(yīn)当“大V”，直(zhí)播赚打赏感谢费(fèi)？监管(guǎn)出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zh初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间ì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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