零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)教师一年的工作日有多少天，一年有多少周在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟(n教师一年的工作日有多少天，一年有多少周ǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yu教师一年的工作日有多少天，一年有多少周è)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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