直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王单。证监会(huì特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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