零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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